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職位描述:

職責描述:
1、負責反洗錢相關工作,包括客戶身份識別與重識別、日常可疑交易分析及盡職調查、客戶反洗錢風險等級評定及調整等,根據實際情況提出意見及建議;
2、負責適當性管理工作,包括投資者分類管理、客戶信息采集、資格認定、錄音錄像及回訪等工作;
3、負責客戶的非居民稅收身份信息識別、管理及報送工作;
4、負責公司反洗錢、適當性及CRS相關檔案管理工作;
5、配合監管機構進行各項相關現場及非現場調査、檢查。

任職要求:
1、具備2年以上銀行、證券、基金、信托等金融行業從業經驗,具備證券和基金從業資格;
2、熟悉基金業務相關知識,掌握基本的反洗錢及適當性業務知識和相關系統,了解相關法律法規、政策及運作規則;
3、具有較強的風險控制意識和風險判斷能力;
4、具有良好的學習能力、語言表達能力、人際溝通能力及團隊合作意識;
5、工作態度踏實、主動,責任心強,能夠吃苦耐勞;
6、具有柜面業務/盡職調查/銀行反洗錢/反欺詐調查分析或風險管理經驗者優先。

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其他信息:

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企業介紹:

華泰證券旗下擁有南方基金、華泰柏瑞基金、華泰聯合證券、華泰長城期貨、華泰金融控股(香港)有限公司和華泰紫金投資有限責任公司,同時是江蘇銀行的第二大股東,形成集證券、基金、期貨、直接投資和境外業務為一體的、國際化的證券控股集團。2007年7月,華泰聯合證券在券商首次分類評級中被中國證監會評定為A類A級券商,2008年7月被評定為A類AA級,成為全國十家獲此評級的券商之一。
“以客戶服務為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的”是華泰證券堅持的服務理念。華泰證券擁有證券經紀服務、資產管理服務、投資銀行服務、固定收益服務和直接投資服務為基本架構的完善的專業證券服務體系,以及研究咨詢、信息技術和風險管理等強有力的服務支持體系。2007年,華泰證券在“高效、誠信、穩健、創新”核心價值觀的基礎上,明確提出了“做最具責任感的理財專家”的品牌精神,得到了市場和社會各界的廣泛認同。華泰證券的市場地位和品牌影響力不斷提升,正在成長為具有核心服務優勢和較強市場競爭能力的綜合金融服務提供商。

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  • 注冊時間:1991年04月
  • 注冊資本:907665萬人民幣元
  • 經營期限:
  • 經營范圍:證券經紀業務,證券自營,證券承銷業務(限承銷國債、非金融企業債務融資工具、金融債(含政策性金融債)),證券投資咨詢,為期貨公司提供中間介紹業務,融資融券業務,代銷金融產品業務,證券投資基金代銷,證券投資基金托管,黃金等貴金屬現貨合約代理和黃金現貨合約自營業務,股票期權做市業務,中國證監會批準的其他業務。(依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動)

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職位發布者

尹女士 / 職員

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